مكافحة غسل الأموال (AML) أداة مصدر للسمسار-تجار التاريخ: 20 يونيو 2012 هذا دليل البحث، أو أداة مصدر، هو مجموعة من القوانين الرئيسية لمكافحة غسل الأموال والقواعد والأوامر والتوجيهات التي تنطبق على السماسرة والمتعاملين. عدة أحكام القانونية والتنظيمية، والقواعد ذات الصلة للمنظمات الأوراق المالية ذاتية التنظيم (المكاتب الإقليمية الفرعية)، تفرض التزامات مكافحة غسل الأموال على السماسرة والمتعاملين. ثروة من المواد التوجيهية ذات الصلة بمكافحة غسل الأموال هو متاح أيضا. للمساعدة في جهود البحث إلى متطلبات مكافحة غسل الأموال ومساعدة من السماسرة والمتعاملين مع الامتثال لمكافحة غسل الأموال، هذه الأداة مصدر تنظم المواد الرئيسية الامتثال لمكافحة غسل الأموال ويوفر معلومات المصدر ذات الصلة. عند استخدام هذه الأداة بحث أو دليل، يجب أن نضع في الاعتبار النقاط التالية: أولا، شركات الأوراق المالية هي المسؤولة عن الامتثال لجميع متطلبات مكافحة غسل الأموال التي يتعرضون لها. على الرغم من أن هذا دليل البحوث ويلخص بعض الالتزامات الأساسية لمكافحة غسل الأموال التي تنطبق على السماسرة والمتعاملين، فإنه ليس شاملا. يجب أن لا تعتمد على معلومات موجزة المقدمة، ولكن ينبغي الرجوع إلى ذات الصلة القوانين والقواعد والأوامر والتفسيرات. ثانيا، قوانين مكافحة غسل الأموال، والقواعد، وأوامر تخضع للتغيير وقد تتغير بسرعة. يجوز تعديل القوانين التي تتضمن أحكاما تتعلق AML-من وقت لآخر، ويجوز سن القوانين الجديدة التي تشمل الأحكام المتعلقة بمكافحة غسل الأموال. المعلومات الملخصة في هذا الدليل الحالي من 1 مايو 2012. وبالإضافة إلى ذلك، يرجى ملاحظة أنه في يوليو 2007، وافق المجلس الأعلى للتعليم لإنشاء هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). FINRA تماسك NASD السابق وعمليات التنظيم الأعضاء، الإنفاذ، والتحكيم في بورصة نيويورك اللائحة. يعكس أداة مصدر صدور التاريخي لقواعد مكافحة غسل الأموال والتوجيه من قبل NASD ورمزها في بورصة نيويورك وكذلك القواعد الجديدة والتوجيهات الصادرة عن FINRA. وأخيرا، سوف تجد قائمة من أرقام الهاتف والمواقع المفيدة في نهاية هذا الدليل. إذا كان لديك أسئلة حول معنى، والتطبيق، أو وضع قانون معين، القاعدة، النظام، أو التوجيه، يجب عليك استشارة محام من ذوي الخبرة في المجالات التي يشملها هذا الدليل. قام موظفو إعداد هذا التجميع في مكتب التفتيش على الالتزام بالأنظمة والامتحانات (OCIE) لجنة، الأوراق المالية والبورصات. لجنة الاوراق المالية والبورصات، كمسألة سياسة، وتخلي مسؤوليتها عن أي منشور خاص أو بيان من قبل أي من موظفيها. الآراء الواردة في هذه الوثيقة هي آراء الموظفين ولا تمثل بالضرورة وجهة نظر اللجنة، أو موظفي اللجنة الآخرين. جدول المحتويات يتم تناول المواضيع التالية في هذا الدليل: